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中證協(xié)：要求中介機(jī)構(gòu)適應(yīng)注冊制改革 強(qiáng)化誠信信息管理
為進(jìn)一步發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職能，5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)2020年工作計(jì)劃，對全年的重點(diǎn)工作做了總體部署。其中，工作計(jì)劃強(qiáng)調(diào)，梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則。加大對會員及從業(yè)人員行為的監(jiān)督檢查，總結(jié)推廣執(zhí)業(yè)規(guī)范的最佳實(shí)踐，增強(qiáng)行業(yè)聲譽(yù)激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)行規(guī)行約，督促會員開展投資者教育和保護(hù)活動。加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的識別和化解。
為了適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境，工作計(jì)劃指出，加強(qiáng)發(fā)行承銷市場自律管理。發(fā)布盡職調(diào)查業(yè)務(wù)規(guī)范，督促中介機(jī)構(gòu)把好發(fā)行上市第一道關(guān)。加強(qiáng)發(fā)行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。進(jìn)一步完善股票發(fā)行與承銷的觀察員機(jī)制。完善發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)范。探索建立投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)機(jī)制。加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理。
同時(shí)，推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。配套建立健全場外市場自律管理規(guī)則體系。完善場外市場業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控和信息服務(wù)。推動區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)，配合推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點(diǎn)，探索推進(jìn)中證報(bào)價(jià)（雄安）股權(quán)市場建設(shè)工作。
此外。對于從業(yè)人員自律管理和推動行業(yè)文化建設(shè)，工作計(jì)劃表明，在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規(guī)則。探索創(chuàng)新從業(yè)人員自律管理新方式，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、誠信信息管理，推動從業(yè)人員依法執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)。進(jìn)一步改進(jìn)從業(yè)人員培訓(xùn)工作；完善行業(yè)文化建設(shè)的自律規(guī)則體系，研究制定從業(yè)人員行為規(guī)范和道德遵循指引、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司治理與文化建設(shè)評估辦法，建立證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和從業(yè)人員聲譽(yù)評價(jià)機(jī)制。進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)引導(dǎo)，組織最佳實(shí)踐評估，推廣最佳實(shí)踐案例，樹立行業(yè)標(biāo)桿和道德楷模。
