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陜飛公司：大型航空企業(yè)多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系構(gòu)建與實(shí)施
一、大型航空企業(yè)多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系構(gòu)建與實(shí)施的背景
（一）是踐行國家“治理體系和治理能力現(xiàn)代化”精神的必然要求
黨的十八大以來，以習(xí)近平總書記為核心的黨中央高度重視國家制度體系建設(shè)工作，黨的十九屆四中全會做出了推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略部署，強(qiáng)調(diào)構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，加強(qiáng)系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，把制度優(yōu)勢更好地轉(zhuǎn)化為國家治理效能。國有企業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，是推動我國現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，國有企業(yè)治理體系是國家治理體系的重要組成部分，國有企業(yè)制度體系是中國特色社會主義制度的重要組成部分。航空工業(yè)陜西飛機(jī)工業(yè)有限責(zé)任公司（下稱陜飛公司）作為國有軍工企業(yè)，快速響應(yīng)國家戰(zhàn)略要求，必須在構(gòu)建規(guī)章制度管理體系、推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化上下更大功夫。
（二）是落實(shí)集團(tuán)黨組加快建設(shè)世界一流企業(yè)建設(shè)的必然選擇
2020年8月至2023年6月，航空工業(yè)集團(tuán)先后印發(fā)了《對標(biāo)世界一流管理提升行動實(shí)施方案》《加快建設(shè)世界一流企業(yè)實(shí)施方案》。方案中明確，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化落實(shí)到對企業(yè)的要求就是要實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理體系和管理能力現(xiàn)代化，要加快建設(shè)體系成熟度，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌推進(jìn)、因企施策的工作原則，系統(tǒng)構(gòu)建管理體系和管理能力，基本實(shí)現(xiàn)多系統(tǒng)、多要素、多工具融合，戰(zhàn)略管控更加有力，運(yùn)行機(jī)制更具活力，管理流程更加完善，管理手段更加有效，管理基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，運(yùn)行質(zhì)量、效率和效益穩(wěn)步提升。陜飛公司作為航空工業(yè)七大主機(jī)廠之一，以構(gòu)建和完善規(guī)章制度管理體系為抓手和切入點(diǎn)，固根基、揚(yáng)優(yōu)勢、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，確保企業(yè)運(yùn)行科學(xué)高效、規(guī)范有序，是堅(jiān)決貫徹落實(shí)航空工業(yè)黨組決定的必然選擇。
（三）是完善企業(yè)治理體系、提升治理能力的迫切需要
作為國有軍工企業(yè)，陜飛公司在運(yùn)營管理過程中需要同時(shí)滿足多個外部體系的要求（質(zhì)量、保密、安全、合規(guī)、風(fēng)控等），導(dǎo)致管理相互交織，管理要求整合的迫切需求和日益分化的管理狀況間矛盾日益凸顯，質(zhì)量、進(jìn)度、成本、效益等方面的挑戰(zhàn)日益加大，不同體系和不同維度的要求對管理資源的博弈加劇了企業(yè)管理的復(fù)雜度，極易導(dǎo)致管理要求與實(shí)際執(zhí)行“兩張皮”甚至“多張皮”的問題。傳統(tǒng)的多體系管理模式，已不能快速適應(yīng)多樣化的外部環(huán)境，已經(jīng)無法滿足企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要，單打獨(dú)斗的個體管理簡單，帶來的卻是系統(tǒng)管理的缺失和斷點(diǎn)，統(tǒng)一利用一套流程承接各種要求，實(shí)現(xiàn)多體系多要素結(jié)構(gòu)化、規(guī)范化的融合，提升企業(yè)治理能力，是公司解決現(xiàn)實(shí)問題的迫切需要。
二、大型航空企業(yè)多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系構(gòu)建與實(shí)施的內(nèi)涵及主要做法
為建立和完善企業(yè)治理體系、提升治理能力，借勢企業(yè)運(yùn)營管理體系建設(shè)，以規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程相適配為原則，運(yùn)用架構(gòu)方法，滿足多體系、多維度業(yè)務(wù)管理要求，通過優(yōu)化文件標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)，全新構(gòu)建覆蓋管理要求、流程文件、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的分類分層規(guī)章制度架構(gòu)；開展紅頭文件、技術(shù)文件、質(zhì)量管理和安全保密等多體系文件遷移分析，與業(yè)務(wù)流程架構(gòu)相適配，形成基于業(yè)務(wù)流程的規(guī)章制度目錄；集成職責(zé)分工、流程、工作標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、流程績效指標(biāo)、管理要求等多要素，設(shè)計(jì)分類分層規(guī)章制度編制模板；增加合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，開展打樣評審和公司級評審，提升規(guī)章制度編制質(zhì)量；新老制度并行試運(yùn)行，驗(yàn)證并完善新規(guī)章制度體系；建立管理要求分解承接、規(guī)章制度架構(gòu)調(diào)整和評估評審機(jī)制，確保規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性、規(guī)范性、可操作性和持續(xù)改進(jìn)，最終形成多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系，模型圖見圖1。
圖1 多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系構(gòu)建和實(shí)施模型圖
主要做法如下：
（一）分析管理現(xiàn)狀，明確一體化規(guī)章制度體系建設(shè)思路
1.分析規(guī)章制度管理現(xiàn)狀
實(shí)施規(guī)章制度體系一體化之前，陜飛公司規(guī)章制度處于紅頭文件和文件標(biāo)準(zhǔn)體系并存的狀態(tài)。文件標(biāo)準(zhǔn)體系依據(jù)HB 5612《基本產(chǎn)品圖樣管理制度（飛機(jī)專業(yè)）》、HB/Z 99.4《飛機(jī)制造工藝工作導(dǎo)則 工藝文件編制工作條例》等標(biāo)準(zhǔn)，繼承整合了原兩廠一所文件體系。體系由企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、通用文件和型號文件構(gòu)成，共59類文件（見圖2）。原有文件體系貫徹舊版GB/T 15497-1995《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系》、GB/T 15498-1995《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系》，按管理與技術(shù)混合方式構(gòu)建，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、通用文件、型號文件間存在交叉重復(fù)，導(dǎo)致規(guī)章制度文件類別在體系中的位置不唯一，適用對象不準(zhǔn)確；文件體系覆蓋面不全，以科研生產(chǎn)中產(chǎn)生的技術(shù)文件為主體，但技改項(xiàng)目、基礎(chǔ)科研項(xiàng)目、飛機(jī)維修文件、用戶資料等文件類別未納入體系，管理文件僅涵蓋管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，未包括流程管理和組織架構(gòu)文件；文件管理復(fù)雜，同一類文件的簽署程序不統(tǒng)一，簽署職責(zé)定義不具體，文件更改與換版不規(guī)范，文件模板中封面、簽署和分發(fā)、版次、目次、前言等要素，基本采取單一要素單一頁面，模板要素布局不合理。
圖2 原有文件標(biāo)準(zhǔn)體系
2.建立專項(xiàng)推進(jìn)組織，明確職責(zé)
航空工業(yè)集團(tuán)啟動運(yùn)營管理體系（AOS體系）建設(shè)試點(diǎn)后，陜飛公司成立管理創(chuàng)新卓越中心，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、專家組、推進(jìn)辦公室和實(shí)施組，實(shí)施組下設(shè)方法與工具團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)推進(jìn)團(tuán)隊(duì)/部門和IT團(tuán)隊(duì)（見圖3），領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)AOS體系建設(shè)工作總體部署、審批總體方案及計(jì)劃、配置資源并對重大問題進(jìn)行決策；專家組負(fù)責(zé)對體系總體架構(gòu)、重大事項(xiàng)提供決策支持，對體系實(shí)施落地、最佳實(shí)踐提煉等提供技術(shù)指導(dǎo)；推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)工作策劃和組織實(shí)施、協(xié)調(diào)解決推進(jìn)過程中的各類問題、監(jiān)督檢查推進(jìn)實(shí)施情況，并組織和指導(dǎo)各推進(jìn)團(tuán)隊(duì)開展工作；實(shí)施組中方法與工具團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)體系建設(shè)方法的細(xì)化研究、管理創(chuàng)新工具的實(shí)踐方法及成果研究、方法與工具應(yīng)用指導(dǎo)；業(yè)務(wù)推進(jìn)團(tuán)隊(duì)/部門主要負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的架構(gòu)設(shè)計(jì)、模型設(shè)計(jì)、流程設(shè)計(jì)、體系文件編制等工作；IT團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)IT架構(gòu)設(shè)計(jì)、IT需求建設(shè)、數(shù)字化運(yùn)營環(huán)境建設(shè)與技術(shù)支持等工作。
圖3 規(guī)章制度體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)
下發(fā)推進(jìn)方案，策劃了流程體系建設(shè)—規(guī)章制度體系建設(shè)—信息化建設(shè)的推進(jìn)路徑：以航空工業(yè)復(fù)雜組織體架構(gòu)理論和AOS流程管理體系建設(shè)要求為指引，參照集團(tuán)公司IT架構(gòu)V2.0，構(gòu)建公司全業(yè)務(wù)架構(gòu)，搭建公司流程體系框架，并建立基于軟件的全業(yè)務(wù)域（流程組層）流程模型，實(shí)現(xiàn)流程顯性化、模型化、體系化。推進(jìn)基于流程的體系文件建設(shè)，探索多管理主體融合，優(yōu)化體系文件分層分類原則，構(gòu)建體系文件架構(gòu)；融合多體系管理要求，識別流程管理要素，優(yōu)化體系文件編制規(guī)范，編修一套適合公司運(yùn)營的流程體系文件。優(yōu)化公司流程管理系統(tǒng)，滿足流程體系建設(shè)需要；推進(jìn)業(yè)務(wù)流程信息化實(shí)現(xiàn)。
3.確定多體系多要素融合原則和一體化工作路徑
下發(fā)推進(jìn)方案，策劃了流程體系建設(shè)—規(guī)章制度體系建設(shè)—信息化建設(shè)的推進(jìn)路徑：以航空工業(yè)復(fù)雜組織體架構(gòu)理論和AOS流程管理體系建設(shè)要求為指引，參照集團(tuán)公司IT架構(gòu)V2.0，構(gòu)建公司全業(yè)務(wù)架構(gòu)，搭建公司流程體系框架，并建立基于軟件的全業(yè)務(wù)域（流程組層）流程模型，實(shí)現(xiàn)流程顯性化、模型化、體系化。推進(jìn)基于流程的體系文件建設(shè)，探索多管理主體融合，優(yōu)化體系文件分層分類原則，構(gòu)建體系文件架構(gòu)；融合多體系管理要求，識別流程管理要素，優(yōu)化體系文件編制規(guī)范，編修一套適合公司運(yùn)營的流程體系文件。優(yōu)化公司流程管理系統(tǒng)，滿足流程體系建設(shè)需要，推進(jìn)業(yè)務(wù)流程信息化實(shí)現(xiàn)。
全面分析紅頭文件和現(xiàn)行文件標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)、文件類別、文件用途，條目化梳理質(zhì)量、保密、安全、風(fēng)控等各外部體系要求，結(jié)合運(yùn)營管理體系建設(shè)需要，借鑒行業(yè)內(nèi)相關(guān)單位文件管理優(yōu)點(diǎn)，統(tǒng)籌考慮文件一體化路徑，以提高組織的運(yùn)作效率為目標(biāo)，遵循統(tǒng)一、簡化、協(xié)調(diào)的原則，按照“要素—流程—文件”一體化融合工作路徑（見圖4），建立公司共有要素的一體化管理體系，消除多個管理體系、多種上級要求并存帶來的重復(fù)運(yùn)作、資源浪費(fèi)以及相互沖突，增強(qiáng)各管理體系之間的聯(lián)系和協(xié)同，實(shí)現(xiàn)整合加速的效果。
圖4 文件一體化融合工作路徑
（二）開展架構(gòu)引領(lǐng)下的多體系融合分析和設(shè)計(jì)，全新構(gòu)建分類分層規(guī)章制度架構(gòu)
1.驅(qū)動文件標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)調(diào)整優(yōu)化
以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和基礎(chǔ)保障為標(biāo)準(zhǔn)化對象，結(jié)合集團(tuán)公司運(yùn)營管理體系建設(shè)要求，開展多輪研討，從技術(shù)和管理兩個維度將文件標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)由“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)+通用文件+型號文件”優(yōu)化為“技術(shù)體系+管理體系”，消除冗余文件類別，避免文件類別的交叉重復(fù)，使文件架構(gòu)更加清晰（見圖5）。技術(shù)維度涵蓋產(chǎn)品研發(fā)、制造、試驗(yàn)等實(shí)現(xiàn)主價(jià)值鏈技術(shù)活動的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和文件；管理維度包括業(yè)務(wù)管理要求、流程管理和組織機(jī)構(gòu)在內(nèi)的企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和文件。按照優(yōu)化后的文件體系架構(gòu)，對文件類別和適用范圍進(jìn)行準(zhǔn)確定義，對文件體系架構(gòu)、分類、編號、簽署、更改、換版、版次、發(fā)送、模板等方面從頂層進(jìn)行固化，制定《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和文件分類與編號》《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和文件簽署與出版》《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和文件結(jié)構(gòu)與編寫》《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和文件更改換版》等24份標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)文件標(biāo)準(zhǔn)化管理。
圖5 優(yōu)化后的標(biāo)準(zhǔn)文件架構(gòu)
2.構(gòu)建分類分層規(guī)章制度架構(gòu)
以標(biāo)準(zhǔn)化文件架構(gòu)為依托，基于業(yè)務(wù)流程分類框架，以流程為核心，融合質(zhì)量、保密、安全、風(fēng)控等多體系要素，按照分層分類的方法，構(gòu)建了以外部管理要求、流程和組織為核心的規(guī)章制度架構(gòu)，自上而下包含AOS管理體系手冊、業(yè)務(wù)管理要求文件、流程管理文件、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)文件（見圖6）。AOS管理體系手冊總體描述流程體系架構(gòu)、規(guī)章制度體系架構(gòu)、績效指標(biāo)架構(gòu)、流程所有者及職責(zé)和管理目標(biāo)等內(nèi)容，置于規(guī)章制度文件最上方。業(yè)務(wù)管理要求文件從外部體系和利益攸關(guān)方視角進(jìn)行管理要求集成，如質(zhì)量、保密、環(huán)保、安全、試飛等外部體系，以及國家、行業(yè)、集團(tuán)、西飛等上級機(jī)關(guān)，并建立與流程管理文件之間銜接關(guān)系，分為外部體系手冊、管理要素分解承接表及端到端管理辦法。流程管理文件是按照流程分層分類，逐級對業(yè)務(wù)管理流程和制度架構(gòu)、業(yè)務(wù)管理分工和職責(zé)、工作步驟和輸入輸出等要素及管理要求進(jìn)行定義的文件，分為程序文件、管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則及操作方法四層。組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)文件是根據(jù)流程管理文件對業(yè)務(wù)管理分層分類的定義，將業(yè)務(wù)管理分工和職責(zé)按組織機(jī)構(gòu)視角進(jìn)行歸納形成的制度，分為公司組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)分工、部門/院/直屬室/組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、崗位說明書三層。
圖6 規(guī)章制度體系架構(gòu)
3.開展現(xiàn)有文件遷移分析
根據(jù)規(guī)章制度現(xiàn)狀分析結(jié)果以及體系架構(gòu)優(yōu)化情況，針對紅頭文件和原規(guī)章制度Q/10A-GL類、質(zhì)量管理ZG類、技安環(huán)保Q/10A-NG類、物資管理WG類、經(jīng)營計(jì)劃JG類、生產(chǎn)管理SG類、黨工團(tuán)DG類、技術(shù)管理D類文件類型，按類制定文件遷移方案，原紅頭文件、規(guī)章制度Q/10A-GL類文件統(tǒng)一進(jìn)入新規(guī)章制度體系，其他類型文件按照文件具體內(nèi)容進(jìn)行分析，將文件中管理部分內(nèi)容引入新規(guī)章制度體系，技術(shù)內(nèi)容引入技術(shù)文件體系，實(shí)行技術(shù)、管理分開管理。通過體系文件整體遷移，將質(zhì)量、保密、安全等多個體系的文件相互融合，形成了一套系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、滿足客戶和外部體系認(rèn)證要求的新規(guī)章制度體系文件。
4.梳理基于業(yè)務(wù)流程架構(gòu)的規(guī)章制度目錄
基于業(yè)務(wù)流程框架，以業(yè)務(wù)流程為核心，按照分層分類分過程的原則，建立與業(yè)務(wù)域、流程組、流程及步驟相對應(yīng)的“程序文件、管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則、操作方法”（見圖7）；針對外部體系要求，編制外部體系手冊，建立外部體系要求與公司流程管理文件之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。參照流程地圖方式，通過梳理形成流程和制度框架（見圖8），作為體系管理基線。
圖7 規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程映射關(guān)系
圖8 流程與制度框架
（三）強(qiáng)化多要素融合和過程質(zhì)量控制，實(shí)現(xiàn)新規(guī)章制度體系部署應(yīng)用
1.多要素集成設(shè)計(jì)編制模板
滿足外部體系管理要求，在原外部體系手冊模板基礎(chǔ)上增加外部體系過程要求和流程管理文件映射清單，直觀建立外部要求和流程管理文件之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為強(qiáng)化合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控，推進(jìn)流程績效評價(jià)和監(jiān)控，流程管理文件模板在常規(guī)的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、職責(zé)分工、管理原則、管理要求等基礎(chǔ)上，增加流程模型和流程說明表、合規(guī)要素、風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對措施、流程績效指標(biāo)、工作表單等新內(nèi)容，其中流程模型和流程說明表由軟件生成導(dǎo)出；為提高規(guī)章制度的可操作性，要求流程全部輸入輸出物必須信息結(jié)構(gòu)化，設(shè)計(jì)了流程型表單、數(shù)據(jù)型表單、授權(quán)型表單、文檔型表單等示例樣式指導(dǎo)規(guī)章制度制定。
2.合規(guī)審查、打樣評審和公司級評審提升編制質(zhì)量
優(yōu)化規(guī)章制度編制審批流程，在規(guī)章制度發(fā)文過程中，完善關(guān)鍵控制點(diǎn)，增加相關(guān)審查和業(yè)務(wù)專家會簽節(jié)點(diǎn)，制度主管部門、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)主管部門、法律主管部門、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控主管部門、工會辦公室、“三重一大”主管部門、信息化主管部門分別對制度進(jìn)行規(guī)范性審查、合法合規(guī)性審查、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控審查、職工權(quán)益審查及流程和信息化一致性審查，業(yè)務(wù)專家對制度內(nèi)容的合理性、有效性、協(xié)調(diào)性和可行性進(jìn)行審核。制定規(guī)章制度評審方案，組建評審團(tuán)隊(duì)，由業(yè)務(wù)主管公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，業(yè)務(wù)副總工程師和特級管理/技術(shù)專家擔(dān)任副組長，體系主管單位、合規(guī)和規(guī)范性審查主管部門相關(guān)人員為成員，為制度評審提供組織保障；從制度編寫格式的規(guī)范性、管理內(nèi)容的全面性、流程設(shè)計(jì)的合理性、制度之間的協(xié)調(diào)性等方面建立制度評審標(biāo)準(zhǔn)（見圖9），明確外部體系評審要點(diǎn)，為制度評審提供標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)；開展打樣評審，公司主要領(lǐng)導(dǎo)參加，AOS主管領(lǐng)導(dǎo)為組長，全體業(yè)務(wù)專家及合規(guī)、規(guī)范性審查團(tuán)隊(duì)為成員，各部門體系建設(shè)主管領(lǐng)導(dǎo)和主管人員全程參與，對質(zhì)量管理業(yè)務(wù)域規(guī)章制度進(jìn)行合審，統(tǒng)一審查尺度、形成共識并進(jìn)一步優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)；后續(xù)由公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)業(yè)務(wù)專家任副組長，以會議評審方式，完成全部規(guī)章制度評審，有效提升了規(guī)章制度編制質(zhì)量。
圖9 規(guī)章制度評審標(biāo)準(zhǔn)
3.新老制度并行試運(yùn)行驗(yàn)證并完善
以推進(jìn)管理體系平穩(wěn)過渡為目標(biāo)，開展新規(guī)章制度試運(yùn)行，發(fā)布規(guī)章制度電子版、流程與規(guī)章制度目錄和新舊文件目錄對照表，定期填報(bào)《試運(yùn)行問題記錄表》。試運(yùn)行期間，原有紅頭文件、標(biāo)準(zhǔn)文件體系并行運(yùn)行，以新體系為主，舊體系為輔，相互印證，相互補(bǔ)充。試運(yùn)行結(jié)束后，召開試運(yùn)行及規(guī)章制度執(zhí)行情況專題匯報(bào)會，各單位統(tǒng)計(jì)了新制度體系運(yùn)行驗(yàn)證頻次和執(zhí)行情況，識別了運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的制度缺失和制度內(nèi)容缺失等情形。通過試運(yùn)行，驗(yàn)證了新規(guī)章制度體系的完整性與有效性，主動識別問題并迭代完善，為體系全面正式運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。
新規(guī)章制度體系全面正式運(yùn)行，發(fā)布《陜飛流程與AOS制度框架》，包括流程框架、制度框架、流程及制度編號、責(zé)任單位等信息；發(fā)布《作廢文件與對應(yīng)AOS制度清單》，包括作廢/擬作廢制度及對應(yīng)的AOS制度、責(zé)任單位等信息，作廢全部Q/10A-GL類文件、紅頭文件，在信息系統(tǒng)中完成全部舊文件屏蔽。
（四）建立事前、事中和事后控制機(jī)制，確保規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性、規(guī)范性、可操作性和持續(xù)改進(jìn)
1.事前管理要求分解承接驅(qū)動業(yè)務(wù)管理要求精準(zhǔn)落實(shí)和改進(jìn)提升
按照“系統(tǒng)梳理—全文解構(gòu)—科學(xué)轉(zhuǎn)換—流程承接—制度固化”的工作邏輯，設(shè)計(jì)管理要求承接分解的流程和表單，建立業(yè)務(wù)需求和流程制度的逐級分解承接關(guān)系。運(yùn)用《管理要素分解承接表》（見圖10）對外部體系和軍方、集團(tuán)等發(fā)布的文件，進(jìn)行全文、全要素解讀，分別落實(shí)到規(guī)章制度的術(shù)語和定義、職責(zé)分工、管理原則、流程模型和流程說明表、合規(guī)要素、風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對措施、流程績效指標(biāo)、工作表單和管理要求中，確保了利益攸關(guān)方管理要求的精準(zhǔn)承接和落實(shí)，必要時(shí)觸發(fā)管理改進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)，驅(qū)動基于需求的業(yè)務(wù)管理改進(jìn)提升。
2.事中架構(gòu)調(diào)整控制確保規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性
建立流程制度架構(gòu)調(diào)整審批機(jī)制，當(dāng)外部需求和內(nèi)部問題引起流程架構(gòu)變化觸發(fā)規(guī)章制度架構(gòu)協(xié)同變更時(shí)，如流程/制度新增、合并、拆分、廢止等情形，由業(yè)務(wù)部門辦理《流程及制度架構(gòu)調(diào)整審批表》（見圖11），相關(guān)單位和流程所有部門會簽，業(yè)務(wù)專家、體系主管專家、業(yè)務(wù)主管公司領(lǐng)導(dǎo)審核，體系主管公司領(lǐng)導(dǎo)/公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。通過層層審核把關(guān)，確保流程和制度分層分類分過程和適配原則，避免業(yè)務(wù)范圍混亂交叉重疊、流程制度重復(fù)設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)控制層級關(guān)系錯亂，提高了規(guī)章制度管理體系的系統(tǒng)性。
圖10 管理要素分解承接表
圖11 AOS流程及制度架構(gòu)調(diào)整審批表
3.事后評估評審機(jī)制提升規(guī)章制度體系的規(guī)范性、可操作性
以問題為導(dǎo)向,構(gòu)建制度評估評審機(jī)制，成立制度評估組，負(fù)責(zé)問題制度調(diào)查分析、責(zé)任判定、評估結(jié)果考核應(yīng)用；設(shè)計(jì)“問題收集—調(diào)查分析及責(zé)任判定—考核通報(bào)及結(jié)果應(yīng)用”的制度評估考核流程，制定制度單位內(nèi)部審核、相關(guān)單位會簽、合規(guī)和規(guī)范性審查標(biāo)準(zhǔn)，上級文件、合規(guī)要素分解承接審查標(biāo)準(zhǔn)，問題改進(jìn)分解承接審查標(biāo)準(zhǔn)，制定制度評估考核標(biāo)準(zhǔn)；堅(jiān)持“凡制度必評審，凡制度必評估”機(jī)制，持續(xù)開展制度評估檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)問題的制度和責(zé)任人進(jìn)行考核通報(bào)并組織整改，同時(shí)安排責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)在公司黨委擴(kuò)大會暨月份例會上專題匯報(bào)，進(jìn)一步壓實(shí)了各級流程所有者責(zé)任，有效提升了全員敬畏制度、遵守制度的紀(jì)律與規(guī)矩意識。對評估檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸類整理，從基本規(guī)范性問題、流程制度設(shè)計(jì)缺陷、上級要求承接不到位等維度選取典型案例，集前車之鑒于一本賬，形成《制度問題案例集》，展示了常見錯誤并填寫了正確示例,進(jìn)一步提升規(guī)章制度的可操作性。2023年，共評估檢查制度307份，制度問題率由75%下降至12%。
4.多樣化培訓(xùn)宣傳推動制度體系建設(shè)落實(shí)落地
按照“分層級、分批次”原則，組織開展規(guī)章制度體系建設(shè)培訓(xùn)、體系審查培訓(xùn)、流程建模培訓(xùn)、表單梳理培訓(xùn)等工作，進(jìn)一步加深各單位對規(guī)章制度的理解程度。策劃開展一把手講制度活動，安排12個職能部門一把手在公司月份工作例會上匯報(bào)規(guī)章制度制度體系建設(shè)及運(yùn)行情況，公司主要領(lǐng)導(dǎo)和其他相關(guān)參會領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行指示和點(diǎn)評，進(jìn)一步提高了各單位的思想意識和管理知識，起到了交流經(jīng)驗(yàn)、激勵先進(jìn)、督促后進(jìn)的目的。創(chuàng)新宣傳方式，編發(fā)五期《管理創(chuàng)新工作簡報(bào)》，為各單位學(xué)習(xí)交流提供新的載體，營造管理創(chuàng)新良好氛圍。編制《制度編制指南》《流程建模規(guī)范》《端到端串聯(lián)指南》《體系內(nèi)審指南》《制度評估評審指南》《體系架構(gòu)調(diào)整指南》等系列指南，對制度編寫結(jié)構(gòu)、表單使用要求、流程圖建模規(guī)范、審核會簽標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行明確，供各單位學(xué)習(xí)應(yīng)用。
（五）推進(jìn)信息化實(shí)現(xiàn)，提升規(guī)章制度管理體系管控效能
1.制度全生命周期實(shí)現(xiàn)信息化管理
在協(xié)同辦公系統(tǒng)中開發(fā)規(guī)章制度管理模塊，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度編制、審核、簽發(fā)、修訂、查詢、廢止、框架維護(hù)等全生命周期在線管理。制度查詢界面，按照業(yè)務(wù)流程框架，分層分類搭建制度框架，一體化展示“流程管理文件”“業(yè)務(wù)管理文件”“組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)文件”制度類型，實(shí)現(xiàn)了按照 “制度名稱”“編號”“密級”“發(fā)文時(shí)間”“當(dāng)前步驟”“當(dāng)前處理人”“發(fā)文單位”等字段進(jìn)行查詢。開發(fā)規(guī)章制度歷史版本模塊，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度的版本化管理，同一份文件修訂完成后，系統(tǒng)根據(jù)制度編號自動識別歷史版本，并將之前文件設(shè)為無效，保持制度查詢界面的制度一直為現(xiàn)行有效文件。
2.架構(gòu)調(diào)整控制和管理要求分解承接實(shí)現(xiàn)信息化管理
通過流程建模平臺BPMN建模、表單建模和視圖建模，管理要求分解承接、流程和制度架構(gòu)調(diào)整審批實(shí)現(xiàn)信息化管理，大力推進(jìn)無紙化辦公，有效提升了工作效率。新增流程及制度架構(gòu)維護(hù)功能，制度主管單位根據(jù)線上流程和制度架構(gòu)調(diào)整情況，定期在協(xié)同辦公系統(tǒng)更新發(fā)布框架，方便公司各單位實(shí)時(shí)查詢流程及制度目錄。
3.規(guī)劃通過流程管理平臺實(shí)現(xiàn)流程的信息化管理
按照數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展要求，堅(jiān)持一套體系、一個平臺、持續(xù)優(yōu)化的管理理念，基于國產(chǎn)化軟件，開展了表單、角色、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、業(yè)務(wù)需求、流程績效指標(biāo)、合規(guī)、風(fēng)控、IT等流程要素建模及完善，實(shí)現(xiàn)了各要素模型的發(fā)布、變更、廢止審批功能，后續(xù)通過各要素模型與末級流程的關(guān)聯(lián)，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)基于模型的文件自動化生成。
三、大型航空企業(yè)多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系構(gòu)建與實(shí)施的效果
（一）提升體系治理能力
以客戶需求和利益相關(guān)方需求為目標(biāo)，滿足外部合規(guī)要求，按照“架構(gòu)—模型—流程—IT—標(biāo)準(zhǔn)”的管理體系總體架構(gòu)，多輪迭代形成19個業(yè)務(wù)域、112個流程組、1413條末級流程的流程體系。基于業(yè)務(wù)流程分類框架，截至目前，形成1403份規(guī)章制度文件，其中體系手冊1份、業(yè)務(wù)管理要求文件13份、流程管理文件1368份（程序文件30份、管理規(guī)定145份、實(shí)施細(xì)則781份、操作方法412份），組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)文件21份；融合了質(zhì)量、保密、安全、風(fēng)控等多體系管理要素，實(shí)現(xiàn)了“體系唯一”的系統(tǒng)管理，制度體系架構(gòu)更加清晰，治理機(jī)制更加健全，以業(yè)務(wù)流程為核心的管理理念更加深入人心，管理基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，有效促進(jìn)了體系治理能力的提升。
（二）助推企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量穩(wěn)步提高
通過構(gòu)建多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系，理順了企業(yè)內(nèi)部管理秩序，優(yōu)化了管理流程，細(xì)化了工作標(biāo)準(zhǔn)，推動了企業(yè)運(yùn)行上下貫通、左右協(xié)同，公司科研生產(chǎn)效率得到大幅度提升，研制生產(chǎn)周期持續(xù)壓縮，均衡生產(chǎn)態(tài)勢逐年向好，合同履約率不斷提高，最終體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)向好，2022年較2019年，營業(yè)收入增長16.87%，利潤總額增長15.85%，EVA增長17.56%，全員勞動生產(chǎn)率增長35.19%，資產(chǎn)負(fù)債率下降2.84個百分點(diǎn)，“兩金”規(guī)模下降15.93%；2020—2022年，公司經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果連續(xù)三年獲得A級，生產(chǎn)任務(wù)連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)集團(tuán)“2323”均衡交付高級目標(biāo)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量穩(wěn)步提高。
（三）企業(yè)影響力不斷增強(qiáng)
通過構(gòu)建多體系多要素融合的一體化規(guī)章制度管理體系，提升了公司運(yùn)營管理體系的全面性、系統(tǒng)性、規(guī)范性和高效性，企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量穩(wěn)步提高，企業(yè)影響力不斷增強(qiáng)。2021—2022年，獲得航空工業(yè)集團(tuán)軍品批生產(chǎn)工作先進(jìn)單位和維修保障工作先進(jìn)單位。
成果創(chuàng)造人：常暢、彭飛、張海琪、羅喜東、袁程澤、張璽、宋惠忠、郭巧娟、劉進(jìn)武、陳茂、賀永洲、段洙銘、茍巖峰
